Закажите обратный звонок
Тренинг ICS

МЕЖДУНАРОДНАЯ СТАНДАРТИЗАЦИЯ И СЕРТИФИКАЦИЯ СИСТЕМ КОМПЛАЕНС-МЕНЕДЖМЕНТА

ICS Advanced Certificate in CMS (Compliance Management Systems)
Для физических лиц
Для юридических лиц

ПРОГРАММА БУДЕТ ИНТЕРЕСНА
Сотрудникам подразделения комплаенс-менеджмента
Ответственным за управление репутационными рисками
Специалистам по ПОД/ФТ
Ответственным за взаимодействие с регуляторами
Внутренним контролёрам
Аудиторам
Юристам
Сотрудникам службы безопасности
Сотрудникам госорганов
Риск-менеджерам
HR-специалистам
Консультантам
Ответственным за внедрение любых стандартов ISO
Собственникам компаний среднего и малого бизнеса
Руководителям по комплаенс
Топ-менеджерам

ДЕТАЛИ ТРЕНИНГА
2 занятия, 10 академических часов
Итоговый документ
Сертификат ICS о прохождении Модуля 1
Модуль 1: теория
9 занятий, 23 академических часа
Итоговый документ
Сертификат ICS о прохождении Модуля 2
Модуль 2: практика
Q&A и консалтинг, 3 академических часа
Итоговый документ
Сертификат ICS о прохождении курса
Модуль 3
Мы поставили перед собой амбициозную задачу* — не дать готовое решение, а:
  • помочь участникам курса стать самостоятельными экспертами, которые глубоко разбираются в теоретической основе выработки лучших практик на международном уровне, в независимой оценке и в сертификации систем управления в компании, а также уверенно работают с сайтами и документами международных организаций;
  • подготовить специалистов, которые автономны в выработке подходящего для конкретной компании подхода к системе комплаенс-менеджмента (СКМ) и решения по ее доработке до согласованного целевого состояния;
  • вдохновить профессионалов смело реализовывать свою стратегическую роль комплаенс-менеджера и вносить значимый вклад в успех компании.
Эта задача определила наш особый подход к передаче знаний, развитию навыков и наработке практического опыта участниками курса. А достигнутые с правообладателями договоренности позволили нам в рамках курса опираться на реальные рабочие бумаги и практические примеры.

*В рамках курса приводится информация на дату его записи. Материалы могут быть обновлены первоисточниками. Например, информация о стандартах ISO класса MSS, которая была доступна только на англоязычной версии сайта, на дату выпуска курса появилась и на русском языке. Такого рода обновления не влияют на актуальность курса с учетом методики передачи знаний и формирования практических навыков у участников.

«Благодарю команду ICS за разработку тренинга. В ходе обучения я получил крайне важную информацию для улучшения СКМ, посмотрел на компанию глазами внешнего аудитора. Считаю, что данный тренинг необходим всем компаниям, которые поставили перед собой задачу пройти сертификацию по стандартам ISO»
Владимир
«Отличный курс. Пожалуй, не хватило вебинаров онлайн, когда можно задать вопрос тренеру. Ну и, конечно, я за очное обучение, что в настоящее время по известным причинам нецелесообразно»
Максим
«Курс дал прекрасную теоретическую основу и позволил систематизировать знания, полученные практическим путем в ходе профессиональной деятельности. Кейс-стади и анализ примеров рабочих документов помогли понять цели и логику сертификации СКМ. Онлайн формат тренинга – удобный инструмент для практикующего специалиста, который позволяет изучать материалы в свободное от работы время или, при необходимости, вернуться к темам повторно»
Лейда Лукьянова, MICA, вице-президент по деловой этике и комплаенс ПАО «МТС»
«Отличный прикладной курс!»
Марина

Программа курса
Модуль 1: теория

Задача Модуля 1 — дать системное представление о международной стандартизации и сертификации как об актуальном тренде, знание ключевых аспектов. А также улучшить пользовательский опыт, уверенность в своих силах при работе с сайтами международных организаций и документами на английском языке.

Занятие 1
Занятие 1
Стандартизация как базис сертификации

Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (4)
Вебинар (54 минуты)
Домашнее задание №1 (время на выполнение — 1 час)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
  • Что такое Международная Организация по Стандартизации (ISO)? Каковы ее цели? Кто является участниками ISO? Где заканчивается роль ISO?
  • Почему стандартизация — глобальный тренд?
  • Какие ключевые направления, по которым на международном уровне вырабатываются единые подходы и правила?
  • Что такое стандарты по общему управлению?
  • В чем помогает единая верхнеуровневая структура международных стандартов ISO?
  • Какие ключевые элементы заложены в Блок-схему системы управления соответствием?
  • Кто разрабатывает стандарты?
  • В чем разница между международными и национальными стандартами? Пример стандарта по корпоративной социальной ответственности (КСО).
  • Как определить, является ли стандарт обязательным для моей компании?
  • В чем разница между стандартами типа А и типа В?
  • Что для компаний означают права интеллектуальной собственности ISO?
  • Что такое семейство стандартов ISO?
  • Какой статус развития международной стандартизации по вопросам комплаенс-менеджмента?
  • Почему международный стандарт ISO 19600 скоро будет изменен?
Занятие 2
Занятие 2
Глобальный тренд: сертификация систем менеджмента в компаниях

Чек-лист
Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (4)
Вебинар (57 минут)
Домашнее задание №2 (время на выполнение — 1 час)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
  • Почему появился запрос в бизнесе на сертификацию?
  • Почему сертификация систем менеджмента в компаниях является устойчивым трендом?
  • Стратегическая роль Руководителя по комплаенс-менеджменту на примере сертификации
  • Как соотносятся 2 понятия: орган по аккредитации и орган по сертификации?
  • Кто и каким образом регулирует деятельность национальных органов по аккредитации на международном уровне?
  • Что для компании означает взаимное признание сертификатов?
  • В чем для компании заключается нюанс при выборе сертифицирующей организации?
  • Сертификация систем комплаенс-менеджмента (СКМ): сертификационный цикл, виды аудита
  • Процесс сертификации и сроки, возможные сценарии
  • Роли участников сертификационных проектов и их взаимодействие
  • В чем заключается отличие сертификационных проектов от форензик расследований, от традиционного внутреннего и внешнего аудита?
  • Что, как и когда проверяется в ходе сертификационного аудита?
  • Что является доказательствами аудита?
  • Что может помешать выдаче сертификата?
  • Что нужно, чтобы быть готовыми к внешней оценке?
  • Пример параметров реализованного сертификационного проекта
Тестирование
Тестирование
Время на выполнение — 1 час
Подробное описание:
В случае успешного прохождения теста вы получите сертификат об окончании модуля курса. В случае неуспешного прохождения обеих попыток итогового теста вы получите сертификат о прослушивании модуля курса.
Сертификат
Сертификат
Получение сертификата по результатам прохождения модуля 1
Модуль 2: практика
Задача Модуля 2 — подготовить участников курса к самостоятельной оценке текущего состояния системы комплаенс-менеджмента (СКМ) в компании и доработке системы до соответствия международным стандартам в этой области.
Занятие 3
Занятие 3
Ключевые вопросы внешней оценки СКМ

Чек-лист
Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (2)
Вебинар (54 минуты)
Домашнее задание №3 (время на выполнение — 30 минут)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
В какой логике действует внешний сертификационный аудитор, сертифицирующий орган? Это важно понимать, чтобы: уверенно себя чувствовать при прохождении сертификации; грамотно выстроить процесс доработки системы комплаенс-менеджмента (Занятие 4).

Задача Занятия 3:
  • Научиться понимать, что является ключевыми сутевыми и организационными вопросами для внешнего аудитора
  • Разобрать образцы рабочих бумаг при проведении внешней оценки

Подробное описание:
  • План аудита ICA Audit, базирующийся на комбинированных требованиях ISO 19600 и ISO 37001. Какие ключевые аспекты внешней оценки СКМ нужно знать?
  • Что такое критерии аудита?
  • Изучение рабочих бумаг: закрепление на практике знаний, полученных в рамках Модуля 1 курса: план аудита; запрос на корректирующие действия (ЗКД); отчет по результатам проведения сертификационного аудита
  • Построение СКМ по Стандартам ISO. Требования каждого из разделов в разрезе этапов по циклу PDCA
  • Риск-ориентированное мышление
  • Входы-выходы контрольной процедуры: какие вопросы задать, чтобы убедиться, что контрольная процедура выстроена правильно
  • Что важно для сертификационного аудитора при проведении внешней оценки? Как квалифицировать выявленные в ходе аудита факты? Что будет являться критериями оценки?
  • Задания 1-3 (5 ситуаций): как, по вашему мнению, аудитор квалифицирует определенные факты?
Занятие 4
Занятие 4
Как доработать СКМ

Чек-лист
Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (4)
Вебинар (57 минут)
Домашнее задание №4 (время на выполнение — 30 минут)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
Как ничего не упустить при анализе текущего состояния системы комплаенс-менеджмента? Какой подход при доработке СКМ до целевого состояния позволит правильно рассчитать ресурсы и успешно завершить проект к запланированной дате?

Задача занятия:
  • Уверенно ориентироваться, как работать с текстами стандартов по циклу PDCA
  • Знать, как самостоятельно оценить и доработать СКМ в соответствии со стандартами ISO

Подробное описание:
  • Как определиться с терминологией по СКМ?
  • Что является объектом СКМ?
  • Задание 1: с чего начать анализ и доработку СКМ? Проектный подход.
  • Что такое целевое состояние СКМ?
  • Задание 2: как грамотно составить План мероприятий по переходу СКМ в целевое состояние?
  • Как знание аспектов внешней независимой оценки СКМ (Занятие 3) может помочь при приоритизации дат старта мероприятий по доработке СКМ, а также разграничении всех мероприятий по доработке СКМ?
  • Доказательствами соответствия каким критериям аудита (требованиям стандарта ISO) служит план мероприятий по доработке СКМ и непосредственно сам проект по оценке текущего состояния СКМ и ее доработке до целевого состояния?
  • Алгоритм работы с текстом стандартов для выявления всех требований к отдельным элементам системы, содержащимся в разных разделах стандартов ISO в разрезе этапов по циклу PDCA
  • Составление чек-листов по ключевым словам на примере: осуществления деятельности/performance; компетентности и обучении/competence and training; коммуникации (обмене информацией)/communication
  • Задание 3: определите ключевые требования стандартов к обратной связи и укажите, какие из требований, по вашему мнению, являются основными
  • Задание 4 (3 ситуации): как, по вашему мнению, следует квалифицировать определенные факты по итогам внутренней оценки СКМ?
Занятие 5
Занятие 5
Документированная информация

Чек-лист
Материалы для скачивания (2)
Вебинар (32 минуты)
Домашнее задание №5 (время на выполнение — 15 минут)
Подробное описание:
  • Что такое документированная информация согласно стандартам ISO?
  • Какие 2 категории документированной информации разрабатывает и поддерживает компания?
  • В чем разница между «документацией» и «записями», относящимися к документированной информации?
  • Какие требования предъявляются к документированной информации?
  • Какие 2 аспекта проверяет сертификационный аудитор при анализе любой документированной информации?
Занятие 6
Занятие 6
Отчетность

Чек-лист
Материалы для скачивания (3)
Вебинар (28 минут)
Домашнее задание №6 (время на выполнение — 15 минут)
Подробное описание:
  • Какую ответственность несет функция комплаенс за создание системы отчетности, включая периодичность ее предоставления?
  • Какие требования стандарт ISO предъявляет к отчетности?
  • Входящая и исходящая отчетность
  • Что такое контролер рабочего процесса?
  • Какие установлены требования к содержанию отчетности?
  • Почему на Совет директоров, руководство компании нужно выносить вопрос о согласовании рисков моделей и подходов, примененных при оценке комплаенс-рисков?
  • Какой объем требований к отчетности содержится в стандартах ISO в разрезе цикла PDCA?
Занятие 7
Занятие 7
Риски

Чек-лист
Материалы для скачивания (3)
Вебинар (22 минуты)
Домашнее задание №7 (время на выполнение — 15 минут)
Подробное описание:
  • Какие требования предъявляются к процессу комплаенс риск-менеджмента по циклу PDCA?
  • В каком разном контексте используется понятие комплаенс-риск в разрезе положений разделов стандартов ISO по комплаенс-менеджменту?
  • Что необходимо принять во внимание при идентификации комплаенс-рисков?
  • Какова цель идентификации рисков? Комплаенс-риски и риски с точки зрения системы комплаенс-менеджмента
  • С учетом чего должен проводиться анализ комплаенс-рисков?
  • Специальное требование к системе комплаенс риск-менеджмента из ISO 37001: критерии оценки уровня риска взяточничества
  • В каких случаях требуется переоценка комплаенс-рисков?
  • Установление измеримых показателей, относящихся к характеристикам рисков, для измерения достижения целей по комплаенс
  • Планирование действий по управлению комплаенс-рисками, а также как будет произведена оценка результативности действий
  • Учет комплаенс-рисков в контенте по обучению
Занятие 8
Занятие 8
Цели в области комплаенс и планирование мероприятий по их достижению

Чек-лист
Материалы для скачивания (3)
Вебинар (25 минут)
Домашнее задание №8 (время на выполнение — 15 минут)
Подробное описание:
  • Почему вопрос о целях носит ключевое значение в рамках СКМ?
  • Требования по целям по всему циклу PDCA, связь с целями и стратегией организации. Роль руководящего органа и высшего руководства.
  • Постановка целей. Цели для СКМ в подразделениях и на уровнях управления. Установление КПЭ, измерение, оценка степени достижения, управленческая отчетность о достижении целей по комплаенс.
  • Как не запутаться в обилии целей: организации, СКМ, комплаенс, функции комплаенс, операционных, целей процессов?
  • В чем разница между целями СКМ и целями по комплаенс? Какие цели отражаются в политике по комплаенс-менеджменту?
  • Каскадирование целей.
  • Какие требования к целям в части документированной информации содержатся в стандартах ISO?
  • Что организация должна определить при планировании того, каким образом добиваться достижения целей в области комплаенс?
  • Run&Change активности подразделения комплаенс по итогам анализа степени достижения целей.
Занятие 9
Занятие 9
Внутренний аудит СКМ


Чек-лист
Материалы для скачивания (6)
Вебинар (12 минут)
Дополнительное видео (192 минуты)
Домашнее задание №9 (время на выполнение — 3 часа)
Подробное описание:
  • Почему нормы о внутреннем аудите СКМ содержатся только в разделе 9 этапа ПРОВЕРЯЙ/CHECK цикла PDCA?
  • Каковы цели внутреннего аудита СКМ?
  • Какие предъявляются требования к внутреннему аудиту СКМ в части документированной информации?
  • Как с практической точки зрения грамотно отстроить процесс внутреннего аудита СКМ согласно требованиям международных стандартов ISO 19600, ISO 37001
  • Как правильно интегрировать аудит системы комплаенс-менеджмента (СКМ) согласно международным стандартам ISO в план и программу службы внутреннего аудита компании?
  • Какие знания требуются внутренним аудиторам, которые проводят внутренний аудит СКМ?
Занятие 10
Занятие 10
Специальные требования к СКМ в области борьбы со взяточничеством

Чек-лист
Материалы для скачивания (3)
Вебинар (23 минуты)
Домашнее задание №10 (время на выполнение — 30 минут)
Подробное описание:
  • Положения каких разделов стандарта ISO 19600 по циклу PDCA расширены и дополнены стандартом ISO 37001? Почему именно эти разделы?
  • Изучение требований ISO 37001, которые являются дополнением к требованиям базового стандарта по комплаенс-менеджменту ISO 19600.
  • В чем ценность Приложения А к стандарту ISO 37001? Как с ним работать?
  • Как интегрировать требования ISO 37001 в общую систему комплаенс-менеджмента, которая помимо противодействия коррупции и взяточничеству, охватывает ряд других областей комплаенс?
Занятие 11
Занятие 11
Описание СКМ по ISO

Чек-лист
Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (8)
Вебинар (79 минут)
Домашнее задание №11 (время на выполнение — 1 час)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
Теперь, когда мы знаем, как проанализировать текущее состояние системы комплаенс-менеджмента и доработать ее до целевого состояния; умеем при этом учитывать важные аспекты внешней оценки СКМ; наработали практический опыт работы со стандартами на примере отдельных элементов СКМ, важно уметь четко описать разработанную систему, структурировать информацию о ее функционировании. Это позволит эффективно отслеживать работоспособность системы, управлять документированной информацией, а также оперативно отвечать на вопросы аудита в случае проведения сертификации СКМ.

Задача занятия:
  • Узнать возможные подходы к описанию СКМ по стандартам ISO
  • Узнать возможные подходы к документированию работы СКМ
  • Узнать, как проверить себя, что требования стандартов ISO выполнены, и компания готова продемонстрировать работоспособность СКМ сертификационным аудиторам

Подробное описание:
  • Как эволюционировала блок-схема системы комплаенс-менеджмента (системы управления соответствием) в стандарте, который заменяет ISO 19600?
  • Что является ядром СКМ согласно новому подходу?
  • Какие 6 глаголов действия описывают все необходимые действия в отношении объекта СКМ?
  • Система управления – совокупность элементов. Как определить необходимый и достаточный перечень элементов СКМ для целей описания системы?
  • Как избежать путаницы в объектах и элементах СКМ, глаголах действия применительно к объектам и СКМ?
  • Возможные подходы к описанию СКМ-того, что по факту есть в компании: «навигационная панель», excel файл «все в одном», Дизайн СКМ/CMS Manual
  • Дизайн СКМ: публичный документ или для внутреннего пользования? Содержание. Как комплаенс мануал помогает управлять риском утраты знаний?
  • Использование «навигационной панели» для целей визуализации оценки текущего состояния СКМ (Занятие 4)
  • Система комплаенс-менеджмента в действии. Как можно фиксировать факты по работе СКМ. Корреляция с дизайном СКМ (как запланировано)
  • Чек-лист по требованиям стандартов ISO и самопроверка, что все сделано в полном объеме
Итоговое тестирование
Итоговое тестирование
Время на выполнение — 1 час

Подготовка к тестированию
Подробное описание:
В рамках подготовки к прохождению итогового тестирования убедитесь, что вы выполнили все домашние задания, ответили на все вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний. После этого заполните предложенные чек-листы.
В случае успешного прохождения теста вы получите сертификат об окончании модуля курса. В случае неуспешного прохождения обеих попыток итогового теста вы получите сертификат о прослушивании модуля курса.
Сертификат
Сертификат
Получение сертификата по результатам прохождения модуля 2
Модуль 3: коучинг
Задача Модуля 3 — ответы на персональные запросы участников курса. Этот модуль по сути представляет собой консалтинг, что позволит не только прояснить любые вопросы, которым необходимо уделить дополнительное внимание по итогам прохождения Модулей 1 и 2, но и проработать практический кейс участника.
Вебинар
Вебинар
Q&A сессия по материалам модуля 1 и 2
1 час
Коуч-сессия
Коуч-сессия
Персональная сессия с Екатериной Пустоваловой для разбора кейса участника
2 часа
Сертификат
Сертификат
Получение сертификата о успешном прохождении курса

ТРЕБОВАНИЯ К УЧАСТНИКУ
Интерес к направлению комплаенс
Релевантный опыт/образование
Обладание некоторым опытом
Возможность тратить 2-3 часа в неделю на прохождение курса

НЮАНСЫ ПРОГРАММЫ
Язык программы – русский
Программа проходит в удобном личном кабинете на нашем сайте
Материалы курса предоставляются в электронной форме и доступны для скачивания
Доступ к занятиям открывается сразу после оплаты
Программу можно закончить в течение 3 месяцев

Отправить заявку
Курс: МЕЖДУНАРОДНАЯ СТАНДАРТИЗАЦИЯ И СЕРТИФИКАЦИЯ СИСТЕМ КОМПЛАЕНС-МЕНЕДЖМЕНТА
Менеджер свяжется с Вами чтобы уточнить детали заявки.