Тренинг ICS

МЕЖДУНАРОДНАЯ СТАНДАРТИЗАЦИЯ И СЕРТИФИКАЦИЯ СИСТЕМ КОМПЛАЕНС-МЕНЕДЖМЕНТА

ICS Advanced Certificate in CMS (Compliance Management Systems)
Для физических лиц
Для юридических лиц

ПРОГРАММА БУДЕТ ИНТЕРЕСНА
Сотрудникам подразделения комплаенс-менеджмента
Ответственным за управление репутационными рисками
Специалистам по ПОД/ФТ
Ответственным за взаимодействие с регуляторами
Внутренним контролёрам
Аудиторам
Юристам
Сотрудникам службы безопасности
Сотрудникам госорганов
Риск-менеджерам
HR-специалистам
Консультантам
Ответственным за внедрение любых стандартов ISO
Собственникам компаний среднего и малого бизнеса
Руководителям по комплаенс
Топ-менеджерам

ДЕТАЛИ ТРЕНИНГА
2 занятия, 10 академических часов
Итоговый документ
Сертификат ICS о прохождении Модуля 1
Модуль 1: теория
9 занятий, 23 академических часа
Итоговый документ
Сертификат ICS о прохождении Модуля 2
Модуль 2: практика
Q&A и консалтинг, 3 академических часа
Итоговый документ
Сертификат ICS о прохождении курса
Модуль 3
Мы поставили перед собой амбициозную задачу* — не дать готовое решение, а:
  • помочь участникам курса стать самостоятельными экспертами, которые глубоко разбираются в теоретической основе выработки лучших практик на международном уровне, в независимой оценке и в сертификации систем управления в компании, а также уверенно работают с сайтами и документами международных организаций;
  • подготовить специалистов, которые автономны в выработке подходящего для конкретной компании подхода к системе комплаенс-менеджмента (СКМ) и решения по ее доработке до согласованного целевого состояния;
  • вдохновить профессионалов смело реализовывать свою стратегическую роль комплаенс-менеджера и вносить значимый вклад в успех компании.
Эта задача определила наш особый подход к передаче знаний, развитию навыков и наработке практического опыта участниками курса. А достигнутые с правообладателями договоренности позволили нам в рамках курса опираться на реальные рабочие бумаги и практические примеры.

*В рамках курса приводится информация на дату его записи. Материалы могут быть обновлены первоисточниками. Например, информация о стандартах ISO класса MSS, которая была доступна только на англоязычной версии сайта, на дату выпуска курса появилась и на русском языке. Такого рода обновления не влияют на актуальность курса с учетом методики передачи знаний и формирования практических навыков у участников.


Программа курса
Модуль 1: теория

Задача Модуля 1 — дать системное представление о международной стандартизации и сертификации как об актуальном тренде, знание ключевых аспектов. А также улучшить пользовательский опыт, уверенность в своих силах при работе с сайтами международных организаций и документами на английском языке.

Занятие 1
Занятие 1
Стандартизация как базис сертификации

Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (4)
Вебинар (54 минуты)
Домашнее задание №1 (время на выполнение — 1 час)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
  • Что такое Международная Организация по Стандартизации (ISO)? Каковы ее цели? Кто является участниками ISO? Где заканчивается роль ISO?
  • Почему стандартизация — глобальный тренд?
  • Какие ключевые направления, по которым на международном уровне вырабатываются единые подходы и правила?
  • Что такое стандарты по общему управлению?
  • В чем помогает единая верхнеуровневая структура международных стандартов ISO?
  • Какие ключевые элементы заложены в Блок-схему системы управления соответствием?
  • Кто разрабатывает стандарты?
  • В чем разница между международными и национальными стандартами? Пример стандарта по корпоративной социальной ответственности (КСО).
  • Как определить, является ли стандарт обязательным для моей компании?
  • В чем разница между стандартами типа А и типа В?
  • Что для компаний означают права интеллектуальной собственности ISO?
  • Что такое семейство стандартов ISO?
  • Какой статус развития международной стандартизации по вопросам комплаенс-менеджмента?
  • Почему международный стандарт ISO 19600 скоро будет изменен?
Занятие 2
Занятие 2
Глобальный тренд: сертификация систем менеджмента в компаниях

Чек-лист
Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (4)
Вебинар (57 минут)
Домашнее задание №2 (время на выполнение — 1 час)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
  • Почему появился запрос в бизнесе на сертификацию?
  • Почему сертификация систем менеджмента в компаниях является устойчивым трендом?
  • Стратегическая роль Руководителя по комплаенс-менеджменту на примере сертификации
  • Как соотносятся 2 понятия: орган по аккредитации и орган по сертификации?
  • Кто и каким образом регулирует деятельность национальных органов по аккредитации на международном уровне?
  • Что для компании означает взаимное признание сертификатов?
  • В чем для компании заключается нюанс при выборе сертифицирующей организации?
  • Сертификация систем комплаенс-менеджмента (СКМ): сертификационный цикл, виды аудита
  • Процесс сертификации и сроки, возможные сценарии
  • Роли участников сертификационных проектов и их взаимодействие
  • В чем заключается отличие сертификационных проектов от форензик расследований, от традиционного внутреннего и внешнего аудита?
  • Что, как и когда проверяется в ходе сертификационного аудита?
  • Что является доказательствами аудита?
  • Что может помешать выдаче сертификата?
  • Что нужно, чтобы быть готовыми к внешней оценке?
  • Пример параметров реализованного сертификационного проекта
Тестирование
Тестирование
Время на выполнение — 1 час
Подробное описание:
В случае успешного прохождения теста вы получите сертификат об окончании модуля курса. В случае неуспешного прохождения обеих попыток итогового теста вы получите сертификат о прослушивании модуля курса.
Сертификат
Сертификат
Получение сертификата по результатам прохождения модуля 1
Модуль 2: практика
Задача Модуля 2 — подготовить участников курса к самостоятельной оценке текущего состояния системы комплаенс-менеджмента (СКМ) в компании и доработке системы до соответствия международным стандартам в этой области.
Занятие 3
Занятие 3
Ключевые вопросы внешней оценки СКМ

Чек-лист
Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (2)
Вебинар (54 минуты)
Домашнее задание №3 (время на выполнение — 30 минут)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
В какой логике действует внешний сертификационный аудитор, сертифицирующий орган? Это важно понимать, чтобы: уверенно себя чувствовать при прохождении сертификации; грамотно выстроить процесс доработки системы комплаенс-менеджмента (Занятие 4).

Задача Занятия 3:
  • Научиться понимать, что является ключевыми сутевыми и организационными вопросами для внешнего аудитора
  • Разобрать образцы рабочих бумаг при проведении внешней оценки

Подробное описание:
  • План аудита ICA Audit, базирующийся на комбинированных требованиях ISO 19600 и ISO 37001. Какие ключевые аспекты внешней оценки СКМ нужно знать?
  • Что такое критерии аудита?
  • Изучение рабочих бумаг: закрепление на практике знаний, полученных в рамках Модуля 1 курса: план аудита; запрос на корректирующие действия (ЗКД); отчет по результатам проведения сертификационного аудита
  • Построение СКМ по Стандартам ISO. Требования каждого из разделов в разрезе этапов по циклу PDCA
  • Риск-ориентированное мышление
  • Входы-выходы контрольной процедуры: какие вопросы задать, чтобы убедиться, что контрольная процедура выстроена правильно
  • Что важно для сертификационного аудитора при проведении внешней оценки? Как квалифицировать выявленные в ходе аудита факты? Что будет являться критериями оценки?
  • Задания 1-3 (5 ситуаций): как, по вашему мнению, аудитор квалифицирует определенные факты?
Занятие 4
Занятие 4
Как доработать СКМ

Чек-лист
Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (4)
Вебинар (57 минут)
Домашнее задание №4 (время на выполнение — 30 минут)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
Как ничего не упустить при анализе текущего состояния системы комплаенс-менеджмента? Какой подход при доработке СКМ до целевого состояния позволит правильно рассчитать ресурсы и успешно завершить проект к запланированной дате?

Задача занятия:
  • Уверенно ориентироваться, как работать с текстами стандартов по циклу PDCA
  • Знать, как самостоятельно оценить и доработать СКМ в соответствии со стандартами ISO

Подробное описание:
  • Как определиться с терминологией по СКМ?
  • Что является объектом СКМ?
  • Задание 1: с чего начать анализ и доработку СКМ? Проектный подход.
  • Что такое целевое состояние СКМ?
  • Задание 2: как грамотно составить План мероприятий по переходу СКМ в целевое состояние?
  • Как знание аспектов внешней независимой оценки СКМ (Занятие 3) может помочь при приоритизации дат старта мероприятий по доработке СКМ, а также разграничении всех мероприятий по доработке СКМ?
  • Доказательствами соответствия каким критериям аудита (требованиям стандарта ISO) служит план мероприятий по доработке СКМ и непосредственно сам проект по оценке текущего состояния СКМ и ее доработке до целевого состояния?
  • Алгоритм работы с текстом стандартов для выявления всех требований к отдельным элементам системы, содержащимся в разных разделах стандартов ISO в разрезе этапов по циклу PDCA
  • Составление чек-листов по ключевым словам на примере: осуществления деятельности/performance; компетентности и обучении/competence and training; коммуникации (обмене информацией)/communication
  • Задание 3: определите ключевые требования стандартов к обратной связи и укажите, какие из требований, по вашему мнению, являются основными
  • Задание 4 (3 ситуации): как, по вашему мнению, следует квалифицировать определенные факты по итогам внутренней оценки СКМ?
Занятие 5
Занятие 5
Документированная информация

Чек-лист
Материалы для скачивания (2)
Вебинар (32 минуты)
Домашнее задание №5 (время на выполнение — 15 минут)
Подробное описание:
  • Что такое документированная информация согласно стандартам ISO?
  • Какие 2 категории документированной информации разрабатывает и поддерживает компания?
  • В чем разница между «документацией» и «записями», относящимися к документированной информации?
  • Какие требования предъявляются к документированной информации?
  • Какие 2 аспекта проверяет сертификационный аудитор при анализе любой документированной информации?
Занятие 6
Занятие 6
Отчетность

Чек-лист
Материалы для скачивания (3)
Вебинар (28 минут)
Домашнее задание №6 (время на выполнение — 15 минут)
Подробное описание:
  • Какую ответственность несет функция комплаенс за создание системы отчетности, включая периодичность ее предоставления?
  • Какие требования стандарт ISO предъявляет к отчетности?
  • Входящая и исходящая отчетность
  • Что такое контролер рабочего процесса?
  • Какие установлены требования к содержанию отчетности?
  • Почему на Совет директоров, руководство компании нужно выносить вопрос о согласовании рисков моделей и подходов, примененных при оценке комплаенс-рисков?
  • Какой объем требований к отчетности содержится в стандартах ISO в разрезе цикла PDCA?
Занятие 7
Занятие 7
Риски

Чек-лист
Материалы для скачивания (3)
Вебинар (22 минуты)
Домашнее задание №7 (время на выполнение — 15 минут)
Подробное описание:
  • Какие требования предъявляются к процессу комплаенс риск-менеджмента по циклу PDCA?
  • В каком разном контексте используется понятие комплаенс-риск в разрезе положений разделов стандартов ISO по комплаенс-менеджменту?
  • Что необходимо принять во внимание при идентификации комплаенс-рисков?
  • Какова цель идентификации рисков? Комплаенс-риски и риски с точки зрения системы комплаенс-менеджмента
  • С учетом чего должен проводиться анализ комплаенс-рисков?
  • Специальное требование к системе комплаенс риск-менеджмента из ISO 37001: критерии оценки уровня риска взяточничества
  • В каких случаях требуется переоценка комплаенс-рисков?
  • Установление измеримых показателей, относящихся к характеристикам рисков, для измерения достижения целей по комплаенс
  • Планирование действий по управлению комплаенс-рисками, а также как будет произведена оценка результативности действий
  • Учет комплаенс-рисков в контенте по обучению
Занятие 8
Занятие 8
Цели в области комплаенс и планирование мероприятий по их достижению

Чек-лист
Материалы для скачивания (3)
Вебинар (25 минут)
Домашнее задание №8 (время на выполнение — 15 минут)
Подробное описание:
  • Почему вопрос о целях носит ключевое значение в рамках СКМ?
  • Требования по целям по всему циклу PDCA, связь с целями и стратегией организации. Роль руководящего органа и высшего руководства.
  • Постановка целей. Цели для СКМ в подразделениях и на уровнях управления. Установление КПЭ, измерение, оценка степени достижения, управленческая отчетность о достижении целей по комплаенс.
  • Как не запутаться в обилии целей: организации, СКМ, комплаенс, функции комплаенс, операционных, целей процессов?
  • В чем разница между целями СКМ и целями по комплаенс? Какие цели отражаются в политике по комплаенс-менеджменту?
  • Каскадирование целей.
  • Какие требования к целям в части документированной информации содержатся в стандартах ISO?
  • Что организация должна определить при планировании того, каким образом добиваться достижения целей в области комплаенс?
  • Run&Change активности подразделения комплаенс по итогам анализа степени достижения целей.
Занятие 9
Занятие 9
Внутренний аудит СКМ


Чек-лист
Материалы для скачивания (6)
Вебинар (12 минут)
Дополнительное видео (192 минуты)
Домашнее задание №9 (время на выполнение — 3 часа)
Подробное описание:
  • Почему нормы о внутреннем аудите СКМ содержатся только в разделе 9 этапа ПРОВЕРЯЙ/CHECK цикла PDCA?
  • Каковы цели внутреннего аудита СКМ?
  • Какие предъявляются требования к внутреннему аудиту СКМ в части документированной информации?
  • Как с практической точки зрения грамотно отстроить процесс внутреннего аудита СКМ согласно требованиям международных стандартов ISO 19600, ISO 37001
  • Как правильно интегрировать аудит системы комплаенс-менеджмента (СКМ) согласно международным стандартам ISO в план и программу службы внутреннего аудита компании?
  • Какие знания требуются внутренним аудиторам, которые проводят внутренний аудит СКМ?
Занятие 10
Занятие 10
Специальные требования к СКМ в области борьбы со взяточничеством

Чек-лист
Материалы для скачивания (3)
Вебинар (23 минуты)
Домашнее задание №10 (время на выполнение — 30 минут)
Подробное описание:
  • Положения каких разделов стандарта ISO 19600 по циклу PDCA расширены и дополнены стандартом ISO 37001? Почему именно эти разделы?
  • Изучение требований ISO 37001, которые являются дополнением к требованиям базового стандарта по комплаенс-менеджменту ISO 19600.
  • В чем ценность Приложения А к стандарту ISO 37001? Как с ним работать?
  • Как интегрировать требования ISO 37001 в общую систему комплаенс-менеджмента, которая помимо противодействия коррупции и взяточничеству, охватывает ряд других областей комплаенс?
Занятие 11
Занятие 11
Описание СКМ по ISO

Чек-лист
Вопросы для самостоятельной оценки начальных знаний
Материалы для скачивания (8)
Вебинар (79 минут)
Домашнее задание №11 (время на выполнение — 1 час)
Вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний
Подробное описание:
Теперь, когда мы знаем, как проанализировать текущее состояние системы комплаенс-менеджмента и доработать ее до целевого состояния; умеем при этом учитывать важные аспекты внешней оценки СКМ; наработали практический опыт работы со стандартами на примере отдельных элементов СКМ, важно уметь четко описать разработанную систему, структурировать информацию о ее функционировании. Это позволит эффективно отслеживать работоспособность системы, управлять документированной информацией, а также оперативно отвечать на вопросы аудита в случае проведения сертификации СКМ.

Задача занятия:
  • Узнать возможные подходы к описанию СКМ по стандартам ISO
  • Узнать возможные подходы к документированию работы СКМ
  • Узнать, как проверить себя, что требования стандартов ISO выполнены, и компания готова продемонстрировать работоспособность СКМ сертификационным аудиторам

Подробное описание:
  • Как эволюционировала блок-схема системы комплаенс-менеджмента (системы управления соответствием) в стандарте, который заменяет ISO 19600?
  • Что является ядром СКМ согласно новому подходу?
  • Какие 6 глаголов действия описывают все необходимые действия в отношении объекта СКМ?
  • Система управления – совокупность элементов. Как определить необходимый и достаточный перечень элементов СКМ для целей описания системы?
  • Как избежать путаницы в объектах и элементах СКМ, глаголах действия применительно к объектам и СКМ?
  • Возможные подходы к описанию СКМ-того, что по факту есть в компании: «навигационная панель», excel файл «все в одном», Дизайн СКМ/CMS Manual
  • Дизайн СКМ: публичный документ или для внутреннего пользования? Содержание. Как комплаенс мануал помогает управлять риском утраты знаний?
  • Использование «навигационной панели» для целей визуализации оценки текущего состояния СКМ (Занятие 4)
  • Система комплаенс-менеджмента в действии. Как можно фиксировать факты по работе СКМ. Корреляция с дизайном СКМ (как запланировано)
  • Чек-лист по требованиям стандартов ISO и самопроверка, что все сделано в полном объеме
Итоговое тестирование
Итоговое тестирование
Время на выполнение — 1 час

Подготовка к тестированию
Подробное описание:
В рамках подготовки к прохождению итогового тестирования убедитесь, что вы выполнили все домашние задания, ответили на все вопросы для самостоятельной оценки полученных знаний. После этого заполните предложенные чек-листы.
В случае успешного прохождения теста вы получите сертификат об окончании модуля курса. В случае неуспешного прохождения обеих попыток итогового теста вы получите сертификат о прослушивании модуля курса.
Сертификат
Сертификат
Получение сертификата по результатам прохождения модуля 2
Модуль 3: коучинг
Задача Модуля 3 — ответы на персональные запросы участников курса. Этот модуль по сути представляет собой консалтинг, что позволит не только прояснить любые вопросы, которым необходимо уделить дополнительное внимание по итогам прохождения Модулей 1 и 2, но и проработать практический кейс участника.
Вебинар
Вебинар
Q&A сессия по материалам модуля 1 и 2
1 час
Коуч-сессия
Коуч-сессия
Персональная сессия с Екатериной Пустоваловой для разбора кейса участника
2 часа
Сертификат
Сертификат
Получение сертификата о успешном прохождении курса

ТРЕБОВАНИЯ К УЧАСТНИКУ
Интерес к направлению комплаенс
Релевантный опыт/образование
Обладание некоторым опытом
Возможность тратить 2-3 часа в неделю на прохождение курса

НЮАНСЫ ПРОГРАММЫ
Язык программы – русский
Программа проходит в удобном личном кабинете на нашем сайте
Материалы курса предоставляются в электронной форме и доступны для скачивания
Доступ к занятиям открывается сразу после оплаты
Программу можно закончить в течение 3 месяцев